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网信证券被风险监控:曾多次发生交易系统中断事故

发布时间:2019-06-15 21:06 来源:未知 编辑:admin

  在多次发生交易系统中断等风险事件之后,辽宁证监局宣布进驻有限责任公司进行现场专项检查。

  5月5日,辽宁证监局发布了一则针对网信证券的《风险监控通知》。通知称,因网信证券有限责任公司存在重大风险隐患,辽宁证监局自即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查,对网信证券有限责任公司划拨资金等一系列经营活动进行监控。

  通知写道:“因你公司存在重大风险隐患,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条规定,我局自即日起向你公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,对你公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。你公司及公司股东、实际控制人、债权人等与你公司有关的机构和人员应当配合风险监控工作。”

  澎湃新闻记者致电辽宁证监局,对方称一切以公告为准。澎湃新闻记者其后以投资者身份致电网信证券,客服人员称,一切业务正常开展,并未受到影响。

  尽管辽宁证监局并未解释,本次现场检查的起因是什么重大风险隐患,不过,澎湃新闻记者发现,这并不是网信证券第一次因风控受到监管层的注意。从2018年以来,网信证券已经多次发生风险事件。

  3月6日,辽宁证监局发布《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正并定期报告监管措施的决定》。决定书显示,2018年12月24日,公司集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,公司综合账户管理系统发生故障,影响交易时间累计13分钟。上述问题反映出公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件。

  辽宁证监局决定对网信证券采取责令改正并定期报告的监管措施,并要求网信证券整改并报送书面报告。

  而短短几日之前的3月1日,辽宁证监局也曾发布《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》。在这份决定书中,辽宁证监局称,经核查,网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。

  2018年11月20日,辽宁证监局对网信证券出具警示函监管措施,起因是公司集中交易系统在2018年7月23日发生时长24分钟的中断事件,达到《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条第四项规定的“较大信息安全事件”,且事件发生时公司未立即向辽宁证监局报告,存在迟报情形。

  网信证券官网资料显示,公司成立于1988年4月21日,前身为沈阳市国库券流通服务公司,同年更名为沈阳财政证券公司。2015年11月30日,更名为网信证券有限责任公司,注册资本5亿元。

  网信证券总部位于辽宁省沈阳市,下设北京、深圳、大连3家分公司,目前,公司在北京、上海、深圳、沈阳等城市拥有40家营业部。

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